Last-Minute-Checkliste für DORA-Konformität: Kritische Überlegungen für Ihren Mainframe

Mit der Deadline zum 17. Januar zur Einhaltung des Digital Operational Resilience Act (DORA) vor der Tür sind Banken und Finanzunternehmen in ganz Europa bemüht, ihre Vorbereitungen abzuschließen. Während viele Organisationen in den letzten Monaten oder sogar Jahren damit verbracht haben, ihre Systeme und Prozesse an die Anforderungen von DORA abzustimmen, benötigen einige kritische Elemente – wie Mainframe-Systeme – möglicherweise weiterhin Aufmerksamkeit. Da Mainframes viele der Kerngeschäfte des Finanzsektors antreiben, ist die Einhaltung von DORA nicht nur notwendig, sondern auch strategisch notwendig. Dieser Artikel bietet eine umfassende Last-Minute-Checkliste zur Mainframe-bezogenen DORA-Konformität. Egal, ob Sie von Ihrer Bereitschaft überzeugt sind oder sicherstellen möchten, dass nichts übersehen wurde – diese Schritte helfen Ihnen, sicherzustellen, dass Ihre Mainframe-Systeme bereit sind, die strengen Anforderungen von DORA zu erfüllen.

Schwerpunktbereiche von DORA für den Großrechner

Die Grundprinzipien von DORA betonen die Notwendigkeit, dass Finanzinstitute ihre gesamte IT-Landschaft, einschließlich ihrer Drittanbieter, verstehen, während potenzielle Schwachstellen identifiziert und robuste, automatisierte Strategien zum Schutz von Systemen, Daten und Kunden vor Cyberbedrohungen und Störungen implementiert werden. Während DORA sich umfassend auf Informations- und Kommunikationstechnologiesysteme (IKT), Risikomanagement durch Drittparteien, Vorfallberichterstattung, Resilienztests und Informationsaustausch konzentriert, müssen Unternehmen mit Großrechnersystemen einige besondere Überlegungen berücksichtigen, wie zum Beispiel:

Servicebewusstsein und Verfügbarkeit

• Führen Sie regelmäßige Gesundheitschecks durch, automatisieren Sie Wartungsaufgaben und implementieren Sie prädiktive Alarme basierend auf Arbeitsbelastungsmustern.
• Verbessern Sie die Transparenz der Mainframe-Aktivitäten durch robuste Logging-Mechanismen, die die Transparenzanforderungen von DORA erfüllen.
• Verfolgen Sie proaktive Strategien zur Identifizierung und Bewältigung potenzieller Probleme, um die Systemverfügbarkeit aufrechtzuerhalten und Verantwortlichkeitsstandards zu erfüllen.

Risikomanagement

• Führen Sie regelmäßige Schwachstellentests und Penetrationstests durch, um spezifische Probleme der Großrechnerarchitektur zu identifizieren und zu beheben.
• Stärken Sie Sicherheitskontrollen, einschließlich Verschlüsselungsmechanismen, Zugriffskontrollen und Echtzeitüberwachung.
• Nutzen Sie Bedrohungsinformationen und implementieren Sie robuste Protokolle zur Erkennung und Reaktion von Vorfällen für Großrechner-spezifische Bedrohungen.

Geschäftskontinuitätsmanagement

• Entwickeln und testen Sie regelmäßig Wiederherstellungspläne, die auf Ausfallszenarien von Großrechnern zugeschnitten sind, einschließlich automatisierter Backups und unveränderlicher Datenkopien.
• Stellen Sie sicher, dass Failover-Mechanismen für kontinuierliche Abläufe vorhanden sind, und validieren Sie deren Wirksamkeit durch Simulationsübungen.
• Nutzen Sie Cloud-Speicher für Mainframe-Backup-Daten, um Skalierbarkeit, Verfügbarkeit und Katastrophenwiederherstellungsoptionen zu verbessern.

Vorfallmanagement

• Mainframe-Überwachungswarnungen in unternehmensweite Servicekonsolen integrieren, um ein einheitliches Incident Management zu gewährleisten.
• Arbeiten Sie mit dem Security Operations Center (SOC) zusammen, um eine Echtzeitübertragung und Reaktion auf kritische Sicherheitsereignisse sicherzustellen.
• Entwickeln Sie automatisierte Response-Playbooks für häufige Bedrohungsszenarien und verfeinern Sie diese kontinuierlich, um aufkommende Risiken zu adressieren.

Governance und Compliance

• Nutzen Sie automatisierte Schwachstellen-Scan-Tools und Compliance-Prüfungen, um Governance-Prozesse zu optimieren.
• Konsequente Einhaltung regulatorischer Standards mit automatisierter Berichterstattung und regelmäßigen Audits.
• Entwerfen Sie Governance-Rahmen, die sich parallel zu regulatorischen Aktualisierungen weiterentwickeln, um eine kontinuierliche Einhaltung sicherzustellen.

Indem sie diese Bereiche adressieren, können Finanzinstitute ihre Mainframe-Systeme als Eckpär der operativen Resilienz positionieren, die vollständig mit den Anforderungen von DORA übereinstimmt.

Die Last-Minute-Mainframe-Checkliste für DORA-Konformität

Aufbauend auf diesen Schwerpunkten folgt hier eine konkrete Checkliste, um die Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen:

1. Bewertung der operativen Resilienz

• Führen Sie Stresstests und Simulationen durch, um Schwachstellen zu identifizieren.
• Validieren Sie, dass Disaster Recovery (DR) und Business Continuity (BC)-Pläne auch mainframe-spezifische Szenarien enthalten.
• Stellen Sie sicher, dass Backup- und Failover-Systeme den Betrieb innerhalb der erforderlichen Zeitrahmen wiederherstellen können.
• Sicherstellen Sie ausreichende Kapazitäten, um die für die Durchführung der Aktivitäten notwendigen Daten und die rechtzeitige Bereitstellung von Dienstleistungen genau zu verarbeiten.

2. Überprüfung der Datenintegrität und Cyberresilienz

• Überprüfen Sie Datenschutzmechanismen, einschließlich Verschlüsselungsprotokolle.
• Überprüfen und aktualisieren Sie die Backup-Prozesse für eine sichere und schnelle Wiederherstellung.
• Bestätigen Sie, dass Sicherheitsupdates und -updates aktuell sind.

3. Überwachung von Abhängigkeiten von Drittanbietern

• Überprüfen Sie Drittanbieterverträge zur Anpassung an DORA.
• Bestätigen Sie, dass Anbieter geeignete Risikomanagementmaßnahmen umgesetzt haben.
• Beurteilen Sie Ihre Fähigkeit, Dienste von Drittanbietern während Störungen zu ersetzen oder zu kompensieren.

4. Stärkung der Vorfallmeldung und -reaktion

• Aktivieren Sie Echtzeit-Vorfallerkennung und -protokollierung.
• Aktualisieren Sie die Eskalationsverfahren, um Großrechner-Vorfälle in den umfassenderen Reaktionsrahmen zu integrieren.
• Überprüfen Sie, dass Meldemechanismen die Anforderungen an Aktualität und Genauigkeit von DORA erfüllen.

5. Risiko- und Compliance-Tools modernisieren

• Implementieren Sie KI-gestützte Tools für Echtzeitüberwachung und Schwachstellenanalyse.
• Integrieren Sie das operative Risikomanagement mit dem Cybersicherheitsrisikomanagement.
• Automatisierte Compliance-Berichterstattung, um Genauigkeit sicherzustellen und den Aufwand zu minimieren.

6. Anpassung der Governance an die DORA-Standards

• Weisen Sie spezifische Verantwortlichkeiten für die Resilienz von Mainframes zu.
• Dokumentiere Governance-Prozesse, um die Ausrichtung mit DORA zu demonstrieren.
• Schulen Sie Führungskräfte in den Anforderungen der Mainframe-Compliance.

7. Tests der Geschäftskontinuität in hybriden Umgebungen

• Führen Sie Kontinuitätstests durch, die Großrechner- und Hybridsysteme einschließen.
• Beheben Sie Integrationsprobleme, um ein nahtloses Failover zu gewährleisten.
• Stellen Sie sicher, dass Systeme Daten und Ressourcen mit modernen Technologien teilen können.

8. Validierung regulatorischer Berichtsmechanismen

• Automatisierung und Tests von DORA-konformen Berichtssystemen.
• Stellen Sie sicher, dass Meldemechanismen regulatorische Fristen einhalten.

9. Überprüfung grenzüberschreitender Datenübertragungen

• Überprüfen Sie Datenübertragungsprozesse auf die Einhaltung von DORA und der Datenschutzverordnung (DSGVO) der EU.
• Implementieren Sie Schutzmaßnahmen, um unbefugten Zugriff oder Sicherheitsverletzungen zu verhindern.

10. Dokumentieren Sie Nachweise der Einhaltung

• Führen Sie detaillierte Aufzeichnungen über Audits, Tests und Systemupgrades.
• Stellen Sie sicher, dass die Dokumentation gut organisiert und für Prüfungen zugänglich ist.

Die Kosten der Nichteinhaltung

Die Nichteinhaltung von DORA kann zu erheblichen Geldstrafen, Reputationsschäden und betrieblichen Störungen führen. Für Finanzinstitute ist operative Resilienz sowohl eine regulatorische Anforderung als auch ein Grundpfeiler des Kundenvertrauens und des Wettbewerbsvorteils.

Wie BMC helfen kann

BMC AMI bietet umfassende Lösungen für Mainframe-DevOps, AIOps, DataOps, SecOps und den Schutz hybrider Cloud-Daten, um das Mainframe-Management zu vereinfachen, die operative Resilienz zu erhöhen und die Einhaltung der Vorschriften zu optimieren. Unsere hybriden KI-Technologien helfen Organisationen, Störungen vorherzusagen und zu verhindern, sich vor Cyberbedrohungen zu schützen und eine robuste Governance aufrechtzuerhalten.

Fazit

Da DORA jetzt in Kraft ist, ist jetzt der richtige Zeitpunkt, sicherzustellen, dass Ihre Mainframe-Systeme bereit sind. Indem Sie die oben genannten Schwerpunkte ansprechen und die Checkliste befolgen, können Sie nicht nur die Einhaltung der Vorschriften erreichen, sondern auch die operative Widerstandsfähigkeit Ihrer Organisation stärken. Beginnen Sie noch heute mit der Umsetzung dieser Schritte und entdecken Sie die Lösungen von BMC, um die Einhaltung und Resilienz Ihrer Mainframe-Systeme zu vereinfachen.

Diese Beiträge sind meine eigenen und spiegeln nicht unbedingt die Position, Strategien oder Meinung von BMC wider.